证券分支机构的老板代表客户交易股票，损失超?

退休后，我仍然无法避免管理和责任！ 9月5日，海南证券监管局透露，CAIDA Securities'Hainan分支机构的前首席执行官Ao Yi代表客户私下经营该安全帐户，总交易总额约为3.29亿元，总损失约为2.716亿卢比。尽管尚未形成非法收购，但它们构成了非法事实。 Ao Yi被警告并受到150,000元的惩罚。值得注意的是，Ao Yi于2018年4月加入了Caida Securities Hainan分支机构，并于2025年2月从分支机构退休。在参与期间，他是安全公司的雇员。代表客户的交易为3.29亿元人民币，损失超过271万元。作为海南证券（Caida Securities Hainan）分公司的前领导人，Ao Yi的违法行为很长时间，并参与了很大的参与。 Ao Yi加入Caida Securities Hainan分支机构的罚款表演2018年4月。2018年5月22日，他注册为Caida证券。他于2025年2月从Caida Securities Hainan分支机构退休。在参与期间，他是一名安全公司从业人员。 Ao Yi的非法行动分为两个阶段：第一阶段是从2019年12月到2020年7月。他私下接受了Yu Moujiao的信仰，并在其指定的普通安全帐户中吞噬了。在此期间，帐户交易价值约为590.041亿元，最终收入约为15,600元。第二阶段是从2020年3月到2024年5月。AoYi继续接受Yu Moujiao的开始经营其信用帐户。交易的金额高于非凡帐户，交易价值约为2.69亿元人民币，但帐户损失的金额高达27.322亿元人民币。根据两项交易的情况，违规过程中AO YI交易的总数约为3.29亿元，ThE总损失约为27.16亿元人民币。 Ao Yi在接受信托期间没有产生任何非法收益。基于当事方非法伙伴关系的事实，性质，事件和社会危害的层次，以及根据安全法第210条的规定，海南证券局最终决定警告并罚款150,000元。监管当局打破安全行业的非法“财务管理”以操作其他人的安全帐户并接受皮克斯托体同意购买和出售安全性的非法“财务管理”并不少见。监管当局已采取了严格的措施来清洁行业的生态。根据记者的不完整统计数据，从今年开始，由于私人客户销售以买卖安全性，包括Guohai证券和GUESEN证券在内的10多家安全公司已采取了监管措施。 2月28日，四川证券监管局透露，Cai Yuyang，他与Guohai Securities合作，被命令纠正情况，警告并惩罚了20,000元人民币，因为他接受了客户开始买卖安全性。 8月15日，江苏证券监管局透露，从业者林齐兴（Lin Zhichun）接受了客户开始在信用证券上经营其帐户向BSAVE和出售股票，总交易金额为165.34亿元。根据相关法规，江苏证券监管局决定警告林·齐兴（Lin Zhichun），下令纠正问题，并处以30,000元人民币的罚款。关于这种行为被反复禁止的现象，一些经纪业务人员说，主要是因为商业部门的一些员工对合规性的认识较弱。前线的员工与客户相对紧密接触。为了维持客户关系，这种类型的员工可能具有这种类型。一些从业人员冒险推荐非法股票结局，代表客户的股票投机以及财务管理。行业内部人士表示，在加强外部管理的同时，ANG安全公司还应该能够优化自己的管理。他们不仅应该加强对从业者的依从性，而且还要改善内部监控，自我检查以及自我纠正和责任机制，以促进安全行业以更标准化和专业的方向发展。